Ph.D. Thesis---由小论文串联而成的博士论文是否可行

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1 引言

这几天网上传得沸沸扬扬的一件事情是华南理工大学一个女生的博士论文答辩，其中一位评委言辞犀利地指出论文存在的结构问题和质量问题，本来评委指出论文存在问题是一件很正常的事情，大多数情况下只是说说而已就通过了，然而真正引发社会关注的导火线是这句转折语："我相信顾老师将来会安排你在高校工作，你能够将来有XX人才等，就是往上走吧。"由于这位女生在读博期间发表了大量论文，可能把发表的小论文直接放入作为博士论文的一部分，因此这位评委也同时指出："这是一种偷懒的方法，就是为了毕业，因为这个容易写，但是真正的话，一个博士论文是你整个四年工作的学术思想(的总结)。" 。在此，我们不讨论该博士论文的专业质量和其它问题，仅考虑这位评委老师指出的论文结构，即博士论文把在读期间发表的小论文串联在一起是否合适和可行。

2 博士论文的结构

一般来说，正规的博士论文结构第一章是前言，论述问题的研究目的、研究意义以及论文的整体结构；第二章是文献回顾，其余各章是问题的研究方法、技术和研究结果等；最后一章是结论和建议。因此那位老师说博士论文应该是"一个学术思想(的总结)"是完全正确的。

然而，也有极个别的博士论文是把已经发表的小论文和即将发表的小论文串联在一起，尽管大多数大学和研究机构似乎并不限制这种“偷懒”的写作格式，但是，这种格式确实极大地破坏了博士论文的系统性和完整性，内容或多或少地会出现断续和冗余。所以，除非小论文具有极强的创新性以及与上下章节有极强的连贯性，否则强烈不建议使用这种写作格式。此外，所列的小论文必须是第一作者才可以这样组织论文，而且应该把发表论文的所有作者完整地列出，这也是那位老师指出女生博士论文中的另一个问题，她只选择性地列出了一些所谓"大佬"的名字，显然，正如那位老师所指出的一样，"这对其他人是不公平的"。

下面分析两篇直接由发表的小论文串联而成的博士论文。

3 案例1

博士论文题目为《Multi-Scale Characterization Of Rock Mass Discontinuities And Rock Slope Geometry Using Terrestrial Remote Sensing Techniques(利用地面遥感技术对岩体不连续和岩石边坡几何进行多尺度表征)》【地面激光扫描仪(Terrestrial Laser Scanner)在岩土工程中的应用(1)---Rockfall】，完成日期是2010年，共371页，作者所在机构是Simon Fraser University，简称SFU，是位于加拿大温哥华地区本那比的一所大学。这篇博士论文的结构如下：

第1章引言

第2章遥感技术应用于岩体不连续特征的建议方法

第3章近距离地面数字摄影测量和地面激光扫描用于岩石切割的不连续特征分析

第4章地面遥感对高山岩坡和大型滑坡的不连续产状和贯通性的量化分析

第5章基于地面遥感的平均迹长、集度和块体尺寸/形状的估计

第6章地面数字摄影测量技术在Palliser岩崩调查中的引用

第7章讨论和结论

这篇博士论文从第3章开始直接把已经发表的论文作为博士论文的一部分，第3章到第6章分别是4篇独立的小论文（p83-p254)。尽管这个博士论文共371页，但总体感觉冗余太多，真正有用的部分不足200页。

[1] Chp3: Close-range terrestrial digital photogrammetry and terrestrial laser scanning for discontinuity characterization on rock cuts. 【岩体特征---不连续组数(Discontinuity Set)】

[2] Chp4: Quantifying discontinuity orientation and persistence on high mountain rock slopes and large landslides using terrestrial remote sensing techniques. 【岩体不连续贯通度(discontinuity persistence)的窗口取样方法】

[3] Chp5: Terrestrial remote sensing-based estimation of mean trace length, trace intensity and block size/shape. 【从岩石照片中提取节理或不连续性特征---直接识别和机器学习】

[4] Chp6: Incorporation of terrestrial digital photogrammetry into the

investigation of the Palliser Rockslide.【多阶段文献回顾: 摄影测量技术在岩石工程中的应用(application of photogrammetry)】

4 案例2

博士论文题目为《Investigating The Influence of Mechanical Anisotropy on the Fracturing Behaviour of Brittle Clay Shales With Application to Deep Geological Repositories(力学各向异性对脆性粘土页岩压裂行为的影响)》【UJRM数据集---Ubiquitous Joint Rock Mass Modelling】，完成时期是2013年，共233页，作者Lisjak所在机构是多伦多大学(University of Toronto)，Lisjak毕业后创办了Geomechanica公司，专门发展FDEM软件Irazu【FDEM-Irazu的离散断裂网络DFN；FDEM-Irazu的数值模拟流程和材料参数选择；岩土工程数值模拟的多核CPU和并行GPU运算】。这篇博士论文的结构如下：

第1章引言

第2章岩体断裂的DEM模拟

第3章脆性岩石中声发射的FEM/DEM模拟

第4章 Opalinus粘土各向异性的FEM/DEM模拟

第5章页岩开挖的破坏机制分析

第6章隧道开挖的FEM/DEM模拟

第7章结论

他的博士论文直接在引言中声称："本论文是由五篇独立的期刊文章形式编写的"，从第2章到第6章由5篇独立的论文组成。这篇博士论文的组织型式比案例1的组织型式相对好一些，例如它去掉了每篇论文的参考文献，而改用全局的参考文献格式。

[1] Chp2: Discrete modelling of fracturing processes in discontinuous rock masses【水力压裂技术在崩落采矿中的最新应用(Hydraulic Fracturing)】

[2] Chp3: Numerical simulation of acoustic emission in brittle rocks by two-dimensional ﬁnite-discrete element analysis【岩石开挖的脆性破坏 (Brittle Failure in Excavations)】

[3] Chp4: Numerical modelling of the anisotropic mechanical behaviour of Opalinus Clay at the laboratory-scale using FEM/DEM【各向异性线性强度模型(Anisotropic Linear Strength Model)】

[4] Chp5: Numerical analysis of failure mechanisms around unsupported circular excavations in clay shales【露天采矿台阶楔形体稳定性(Bench Wedge Stability)】

[5] Chp 6: The excavation of a circular tunnel in a bedded argillaceous rock(Opalinus Clay): short-term rock mass response and numerical analysis using FEM/DEM【隧道开挖稳定性概率分析(Probabilistic analysis of tunnel stability)】

来源：计算岩土力学

Mechanical 断裂岩土材料多尺度

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首次发布时间：2023-06-06